除了政府的技术供给政策外，市场环境也逐步成熟，例如价格机制趋于完善，从而提供了刺激技术需求的合适条件，事实上，正是市场迫使公司认识到R&D对于公司保持长久竞争力的重要性。 www.dxs56.com

　　我们从技术需求的角度，尝试分析发展中国家市场环境的特征。大多数发展中国家的市场面对下面两个难题“：价格机制失灵和市场缺乏活力，价格机制是市场经济体系有效配置资源的最重要手段，也是在生产者中间公平分配利润、保证供需平衡的重要手段。

　　这就意味着，在充分获取信息和无交易成本的假设下，一个产品只能有唯一价格，在竞争条件下，所有产品都以最低价格参与交易，出最低价的人拿走所有的收益直到出现更低的价格，赢者通吃，这样的市场是最有效率的。

　　这就迫使企业采取各种方法降低成本，即使在政府没有支持的情况下也必须如此，如果公司觉得没有必要降低成本，只能说明价格机制并未发挥作用，而这恰恰是大多数发展中国家的实实情况，这些国家的市场竞争不是围绕价格进行，而是由一些非经济的因素，譬如说政治、种族和文化所决定，一个企业如果可以通过价格以外的一些因素保持自己市场地位的话，它就不会有动力去从事R＆D，以降低生产成本。

　　另一个导致发展中国家的企业R＆D投资不足的重要原因就是国内市场缺乏活力和机会，这意味着产品或服务的供需关系没有随着质量和数量而变，即使不改进产品，公司仍然可以获得利润。生产者没有必要根据消费者的偏好进行市场细分，但实际上这些因素是非常有助于推动企业变革和发展的。

　　这个封闭的、沉闷的市场可以说是失灵的价格机制的必然结果，也许还是对国内市场过分保护政策的产物，在进口替代的口号下，限制进口的情况在发展中国家比比皆是。 www.dxs56.com

　　发展中国家有它们独特的、内生的特性，那些在发达国家行之有效的政策在发展中国家却达不到同样效果，这就启发了我们，在针对一个特定情况选择政策工具时，一定要恰当的分析所有相关要素。正如上面已经讨论过的，创新政策尤其是刺激机制的效果，严重依赖于国家既定的经济环境，包括价格机制、市场结构，风险来源等等。

　　概括而言，我们可以把政府支持私人企业投资R＆D的政策分为两大类：直接手段和间接手段，直接手段是指那些直接影响企业的成本结构，达到降低成本、帮助企业取得成本领先优势效果，而无论企业R＆D项目本身能否成功的政策措施，所以，直接方式与企业是否愿意投资R＆D有关，反过来则刺激了企业的技术需求。

　　直接手段包括政府补贴、降低税负和金融支持，这些都是发展中国家经常使用的手段，因为效果快捷。但是，在价格机制还没有完全建立起来，价格不是由供需而是由市场以外的其他一些因素所决定的情况下，在政府R＆D支持下获得的成本优势，并不一定导致企业的市场份额变化。

　　间接手段，它们并不直接影响产品成本，在R＆D投资风险较大——例如存在不稳定的原材料、最终产品和资本市场时尤为有效，间接手段主要与技术供给以及供给与需求之间的联系有关，例如政府采购、技术担保、人力资源培训，都可用来减少R＆D投资风险，一般从更为长远的角度支持私人企业投资于R＆D。

　　所以，要弄清刺激R＆D的市场环境因素，我们不仅要分析最终产品市场和市场竞争的机制，还必须分析原材料、设备和资本市场。与创新政策相关的主要因素有：国家产业发展目标；价格机制：竞争的程度和类型；市场容量；风险因素 www.dxs56.com www.dxs56.com；工业化阶段；技术发展目标。上面这些因素中，价格机制最为关键，如果价格机制不能有效运作，公司将没有动力投资于R＆D，以降低成本和细分市场。如果非价格因素侵入经济体，政府必须在引入支持私人企业 R＆D投资的政策工具之前首先建立起价格机制，必须促进信息流动，通过制定规则保护公平竞争。

　　另一个需要认真对待的因素是市场竞争的类型和程度，对于一个垄断市场来说，直接手段较间接手段更为有效，政府直接支持有助于抵消垄断对资源低效配置的影响，直接干涉价格和成本使边际成本曲线外移，从而降低价格，增加产出。但是，垄断在总体上来说抑制了私人部门投资R＆D的积极性，这就是为什么国家努力建设更具竞争、而非垄断的市场的原因。

　　风险因素也值得政策制定者认真考虑，政策有效性受风险披露程度的影响，如果产品或原材料市场由于供需冲突而混乱，政府必须竭尽全力采取所有间接措施以减少R＆D的风险。

　　除上述提到的以外，在形成一套行之有效的政策措施前，还必须考虑一些反映特定经济环境的因素。例如韩国，无论原材料市场，还是最终产品市场，都容易受国外供需冲突的影响，而由于国内市场狭小，以及对日本和美国市场的依赖性，市场的不稳定性就更加明显。

　　但尽管如此，韩国还是成功地建立起直接的政策工具，这个成功归功于大多数战略产业将它们的产品出口到国外，部分摆脱了国内市场的影响。对于那些出口企业来说，政府的优惠贷款和国外贷款担保减少了它们从事投资、原材料进口、产品销售等方面的风险，也大大缓解了资金不、足的问题。因此，尽管国内价格机制并不完善，政府仍然通过直接补贴、贷款和投资以及干预资本市场等手段，使其创新政策行之有效。 www.dxs56.com

　　二、 韩国公共／私人 R＆D支出

　　刺激私人企业投资于R＆D的确不是件轻松的事，尤其在发展中国家工业化初期，因为很少公司愿意在一个缺乏竞争，创新对于生存来说并非至关重要的市场里从事创新活动，韩国就是一例，即使在从 1962年开始执行的第一个五年计划结束以后，公司也并不情愿在本土投资于对它们发展十分重要的制造设备和人力资源，而总是通过交钥匙工程和资本输入从国外获得所需技术。

　　但财政支持和保护政策却巩固了大公司的地位，它们不仅不需要通过投资于 R＆D、提升产品等级就可以保持垄断地位，而且利用国内工资水平较低的条件，在国际市场上获得了价格优势，因此，即使那些可以获得政府的R＆D资金资助的大公司也更愿意依赖于低廉的劳动力。

　　另一个影响公司R＆D的重要因素就是较高的通货膨胀率，长期的恶性通货膨胀使投资主要流向房地产业，而不是制造业，这是追逐利润最大化的理性选择。 不仅仅大公司、中小企业也深受通货膨胀之苦，由于经济动荡、资金短缺，这些小公司甚至无法考虑R＆D，而又可能考虑那些对他们生存至关重要的问题，诸如销售，国内市场变动频繁的供需和求贷无门也使他们无力去为将来打算。

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